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美国证券交易委员会SEC RIA牌照申请条件介绍

更新时间:2020/9/14 15:48:13信息编号:1039-2434555
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北京 朝阳
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详细介绍

美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,简称SEC)根据1934年证券交易法令而成立,是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机关g a n l v 5 c o m

美国证券交易委员会(SEC)具有准立法权、准司法权、独立执法权,相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的最高部门。是美国,乃至全球规格最高的金融部门。

而由SEC或州证券部门监管的RIA牌照是专业从事证券投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照g.a.n.l.v.5.c.o.m

在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试

SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户赶 驴 网。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障g a n l v 5 c o m

RIA对于金融平台的优势

1.牌照国际知名度高

2.无负面新闻

3.急速下牌(最快一个月)

4.申请费用低

5.嘉盛,老虎证券,同款牌照,适合包装

申请一般寻找代办机构(疯狂的暗示),提供基本资料(公司信息,法人信息)即可进行申请。

牌照申请需递交以下资料:

1.一份牌照的办理委托书:

由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。

2.公司注册问题

•美国公司注册证明文件

•公司的章程

•董事的护照

3.公司业务说明报告

4.系统报备:

•注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统

•填写牌照的申请报告

•填写SEC的问卷调查报告

•代理申请人声明一般可以寻求代办机构协助申请,您只需提供:

① 董事护照

② 公司名称

③ 公司业务说明报告

一般整个流程的申请周期是在3个月左右的样子来自www.ganlv5.com

已获得SEC会员的机构名单:

嘉盛集团(GAIN Capital Group)

老虎证券(US TIGER SECURITIES,INC.)

盈透证券(Interactive Brokers)

嘉维证券(DriveWealth, LLC)等。

SEC是所有在美上市企业必须要获得的一个司法监管许可,例如嘉盛、老虎证券等在美上市的大型外汇交易平台,在上市之初必须获得SEC的授权,并且需要定期在SEC上申报财务状况、公司情况、客户细节等一系列与公司有关的报表。

SEC创立至今,秉承着辞严义正的政府部门形象,高规格监管带来的是终端市场极度的信任感,让客户更愿意选择在此许可监管授权下企业内投资,终端海外客户更倾向于选择大型的,且受到严格监管的企业赶~驴~网。SEC RIA是当下外汇保证金市场性价比高,监管规格高,名气大的金融牌照。


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